國家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強PPP項目投資和建設(shè)管理的通知
發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：
為了貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施補短板、防范化解地方政府隱性債務(wù)風險的決策部署，加強PPP項目投資和建設(shè)管理、提高PPP項目投資決策科學性，按照近日國務(wù)院頒布實施的《政府投資條例》（國務(wù)院令第712號），以及《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保持基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域補短板力度的指導意見》（國辦發(fā)〔2018〕101號）等規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。
一、全面、深入開展PPP項目可行性論證和審查
（一）PPP項目涉及公共資源配置和公眾利益保障，其建設(shè)的必要性、可行性等重大事項應(yīng)由政府研究認可。按照國務(wù)院關(guān)于“加強PPP項目可行性論證，合理確定項目主要內(nèi)容和投資規(guī)?！钡囊螅袛M采用PPP模式的項目，均要開展可行性論證。通過可行性論證審查的項目，方可采用PPP模式建設(shè)實施。
（二）PPP項目可行性論證既要從經(jīng)濟社會發(fā)展需要、規(guī)劃要求、技術(shù)和經(jīng)濟可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全生命周期成本、運營效率、風險管理以及是否有利于吸引社會資本參與等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進行分析和論證。
（三）實行審批制管理的PPP項目，在可行性研究報告審批通過后，方可開展PPP實施方案審查、社會資本遴選等后續(xù)工作。實行核準制的PPP項目，應(yīng)在核準的同時或單獨開展可行性論證和審查。實行備案制的PPP項目，應(yīng)單獨開展可行性論證和審查。
二、嚴格依法依規(guī)履行項目決策程序
（四）PPP項目要嚴格執(zhí)行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，依法依規(guī)履行審批、核準、備案程序。采取政府資本金注入方式的PPP項目，按照《政府投資條例》規(guī)定，實行審批制。列入《政府核準的投資項目目錄》的企業(yè)投資項目，按照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規(guī)定，實行核準制。對于實行備案制的企業(yè)投資項目，擬采用PPP模式的，要嚴格論證項目可行性和PPP模式必要性。
（五）未依法依規(guī)履行審批、核準、備案及可行性論證和審查程序的PPP項目，為不規(guī)范項目，不得開工建設(shè)。不得以實施方案審查等任何形式規(guī)避或替代項目審批、核準、備案，以及可行性論證和審查程序。
（六）實施方案、招投標文件、合同的主要內(nèi)容應(yīng)與經(jīng)批準的可行性研究報告、核準文件、備案信息保持一致。實施方案、招投標文件、合同或建設(shè)中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當報請原審批、核準、備案機關(guān)重新履行項目審核備程序：（1）項目建設(shè)地點發(fā)生變化；（2）項目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化；（3）項目建設(shè)標準發(fā)生較大變化；（4）項目投資規(guī)模超過批復投資的10%。
三、嚴格實施方案審核，依法依規(guī)遴選社會資本
（七）加強對PPP項目實施方案的審核，通過實施方案審核的PPP項目，方可開展社會資本遴選。鼓勵各地建立PPP項目實施方案聯(lián)審機制，各級發(fā)展改革部門要嚴格審查實施方案主要內(nèi)容是否與經(jīng)批復的可行性研究報告、項目核準文件、備案信息相一致。對建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的PPP項目，可將實施方案納入可行性研究報告一并審核。
（八）公開招標應(yīng)作為遴選社會資本的主要方式。不得排斥、限制民間資本參與PPP項目，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。招標文件的主要內(nèi)容應(yīng)與經(jīng)批準的PPP項目實施方案保持一致。
四、嚴格執(zhí)行國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的各項規(guī)定
（九）按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，“投資項目資本金對投資項目來說是非債務(wù)性資金，項目法人不承擔這部分資金的任何利息和債務(wù)；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權(quán)益，也可轉(zhuǎn)讓其出資，但不得以任何方式抽回”。各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目資本金必須滿足國務(wù)院規(guī)定的低比例要求，防止過度舉債融資等問題。
（十）PPP項目的融資方式和資金來源應(yīng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風險的相關(guān)規(guī)定。不得通過約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加地方政府隱性債務(wù)，嚴防地方政府債務(wù)風險。
五、依法依規(guī)將所有PPP項目納入全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺統(tǒng)一管理
（十一）嚴格執(zhí)行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，除涉密項目外，所有PPP項目須使用全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）生成的項目代碼分別辦理各項審批手續(xù)。不得以其他任何形式規(guī)避、替代PPP項目納入在線平臺統(tǒng)一管理。
（十二）依托在線平臺建立全國PPP項目信息監(jiān)測服務(wù)平臺，加強PPP項目管理和信息監(jiān)測。對于通過項目審批、核準或備案，以及可行性論證、實施方案審查的PPP項目，要通過平臺公開項目信息，實現(xiàn)全國PPP項目信息定期發(fā)布、動態(tài)監(jiān)測、實時查詢等功能，便于社會資本、金融機構(gòu)等有關(guān)方面更好參與PPP項目。
（十三）全國PPP項目信息監(jiān)測服務(wù)平臺信息審核實行屬地管理，原則上由項目實施主體所在地同級發(fā)展改革部門審核項目單位填報的項目信息。各級發(fā)展改革部門要采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對PPP項目實施情況的監(jiān)督檢查。未錄入全國PPP項目信息監(jiān)測服務(wù)平臺的項目為不規(guī)范項目。
（十四）落實《政府信息公開條例》（國務(wù)院令第492號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進重大建設(shè)項目批準和實施領(lǐng)域政府信息公開的意見》（國辦發(fā)〔2017〕94號）等要求，依托在線平臺，重點公開PPP項目的批準服務(wù)信息、批準結(jié)果信息、招標投標信息，以及施工、竣工等有關(guān)信息。
六、加強PPP項目監(jiān)管，堅決懲戒違規(guī)失信行為
（十五）依照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》和本通知有關(guān)規(guī)定，加強PPP項目監(jiān)管。政府應(yīng)依法依規(guī)履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責任和義務(wù)。根據(jù)PPP項目合同約定，加強對社會資本方履約能力全過程動態(tài)監(jiān)管，防止因社會資本方超出自身能力過度投資、過度舉債，或因公司股權(quán)、管理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化等導致項目無法實施。依照規(guī)定將存在嚴重失信行為的地方政府、社會資本，通過“信用中國”網(wǎng)站等平臺向社會公示，由相關(guān)部門依法依規(guī)對其實施聯(lián)合懲戒。
（十六）指導監(jiān)督PPP咨詢機構(gòu)嚴格執(zhí)行《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第9號），通過在線平臺履行法定備案義務(wù)、接受行業(yè)監(jiān)督管理。指導監(jiān)督PPP咨詢機構(gòu)資信評價工作，引導PPP咨詢機構(gòu)積極參與行業(yè)自律管理，指導有關(guān)方面通過充分競爭、自主擇優(yōu)選取PPP咨詢機構(gòu)。嚴禁通過設(shè)置“短名單”、“機構(gòu)庫”等方式限制社會資本方、金融機構(gòu)等自主選擇PPP咨詢機構(gòu)。對PPP咨詢機構(gòu)不履行備案程序和違反合同服務(wù)、關(guān)聯(lián)回避、質(zhì)量追溯、反壟斷等規(guī)定，以及違反《政府投資條例》決策程序規(guī)定、咨詢或評估服務(wù)存在嚴重質(zhì)量問題影響項目決策實施的，要嚴格按照規(guī)定給予處罰。
各級發(fā)展改革部門要嚴格按照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規(guī)定，并參照本通知要求，抓緊完善本地區(qū)PPP項目管理制度，確保與上位法保持一致。本通知自2019年7月1日起執(zhí)行。原有政策規(guī)定與本通知內(nèi)容不符的，以本通知為準。
國家發(fā)展改革委
2019年6月21日